融券的杠杆 宇瞳光学: 关于宇瞳转债赎回实施的第十九次提示性公告

证券代码：300790          证券简称：宇瞳光学      公告编号：2024-140 债券代码：123219          债券简称：宇瞳转债               东莞市宇瞳光学科技股份有限公司    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。   特别提示： 且当期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以 下简称“中国结算”）核准的价格为准。 摘牌。债券持有人持有的“宇瞳转债”如存在被质押或被冻结的，建议在停止转股日前 解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。 管理要求的，不能将所持“宇瞳转债”转换为股票，特提请投资者关注不能转股的风险。 将按照 100.18 元/张的价格强制赎回，因目前“宇瞳转债”二级市场价格与赎回价格存 在较大差异，特别提醒“宇瞳转债”持有人注意在限期内转股，   如果投资者未及时转股，可能面临损失，敬请投资者注意投资风险。    自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 6 日，东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以 下简称“公司”)股票价格已有 15 个交易日的收盘价格不低于“宇瞳转债”当期转股价 格（12.45 元/股）的 130%（即 16.185 元/股），已触发“宇瞳转债”的有条件赎回条 款。      公司于 2024 年 11 月 6 日召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十 五次会议，审议通过了《关于提前赎回宇瞳转债的议案》，结合当前市场及公司自身情 况，经过综合考虑，公司董事会决定行使“宇瞳转债”的提前赎回权利。现将“宇瞳转 债”赎回的有关事项公告如下：      一、可转债发行上市基本情况      （一）可转债发行情况      经中国证券监督管理委员会《关于同意东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1382 号）同意注册，东莞 市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 11 日向不特定对象 发行了 600.00 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 60,000.00 万元，扣除发行费用（不含税）后的募集资金净 额为 58,875.03 万元。      发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售 部分）通过深交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，认购金额不足 60,000.00 万元的部分由保荐机构（主承销商）余额包销。      （二）可转债上市情况      经深交所同意，公司 60,000.00 万元可转换公司债券已于 2023 年 8 月 29 日起在深 交所挂牌交易，债券简称“宇瞳转债”，债券代码 123219。    （三）可转债转股期限    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《东莞市宇瞳光学科技 股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集 说明书”）的有关约定，“宇瞳转债”转股期自可转债发行结束之日（2023 年 8 月 17 日）满六个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止，即 2024 年 2 月 19 日至 2029 年 8 月 10 日止。    （四）可转换公司债券转股价格调整情况 审议通过了《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关 于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。2023 年 5 月 12 日， 公司召开 2022 年度股东大会，审议通过了《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划 部分限制性股票的议案》、《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股 票的议案》。具体情况详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《关于宇瞳转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-063）。    根据中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定及《募集说明书》的有关约定， 在“宇瞳转债”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股、配股以及 派发现金股利等情况时，转股价格相应调整。调整后的“宇瞳转债”转股价格为 15.32 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 9 月 19 日起生效。 会提议向下修正“宇瞳转债”转股价格的议案》。2024 年 3 月 28 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正“宇瞳转债”转股价格 的议案》。2024 年 3 月 28 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关 于向下修正“宇瞳转债”转股价格的议案》，董事会根据《募集说明书》相关条款，确 定本次向下修正后的“宇瞳转债”转股价格为 12.5 元/股，修正后的转股价格自 2024 年 3 月 29 日起生效。    公司于 2024 年 7 月 4 日披露了《关于宇瞳转债转股价格调整的公告》（公告编号： 关规定，“宇瞳转债”转股价格由原来的 12.50 元/股调整为 12.40 元/股，调整后的转 股价格自 2024 年 7 月 11 日起生效。    公司于 2024 年 7 月 25 日披露了《关于宇瞳转债转股价格调整的公告》                                          （公告编号： “宇瞳转债”转股价格由原来的 12.40 元/股调整为 12.45 元/股，调整后的转股价格自    二、“宇瞳转债”有条件赎回条款及触发情况    （一）有条件赎回条款    根据《募集说明书》的约定，“宇瞳转债”有条件赎回条款如下：   在本次发行可转换公司债券的转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司 有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债 券：   ①在转股期内，如果公司股票在任何连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘 价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；   ②当本次发行的可转换公司债券未转股的票面总金额不足 3,000 万元时。   当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365   其中：IA 为当期应计利息；   B 为本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票面总金 额；   i 为可转换公司债券当年票面利率；   t 为计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头 不算尾）。   若在前述 30 个交易日内发生过因除权、除息等引起公司转股价格调整的情形，则 在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的 转股价格和收盘价格计算。      （二）触发情况   自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 6 日，公司股票价格已有 15 个交易日的收盘 价格不低于“宇瞳转债”当期转股价格（12.45 元/股）的 130%（即 16.185 元/股）， 已满足公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期 转股价格的 130%（含 130%），已触发公司《募集说明书》中的有条件赎回条款。      三、赎回实施安排      （一）赎回价格及确认依据   根据公司《募集说明书》中关于有条件赎回条款的约定，“宇瞳转债”赎回价格为   IA=B×i×t/365，其中：   B：指可转债持有人持有的可转债票面总金额；   i：指债券当年票面利率（0.50%）；   t：指计息天数，即从本付息期起息日（2024 年 8 月 11 日)起至本计息年度赎回日 （2024 年 12 月 19 日）止的实际日历天数为 130 天（算头不算尾）。   每张债券当期应计利息 IA=B×i×t/365=100×0.50%×130/365=0.18 元/张。   每张债券赎回价格=债券面值+当期应计利息=100+0.18=100.18 元/张。   扣税后的赎回价格以中国结算核准的价格为准。公司不对持有人的利息所得税进行 代扣代缴。   （二）赎回对象   截至赎回登记日（2024 年 12 月 18 日）收市后在中国结算登记在册的全体“宇瞳转 债”持有人。   （三）赎回程序及时间安排 有人本次赎回的相关事项。 年 12 月 18 日）收市后在中国结算登记在册的“宇瞳转债”。本次赎回完成后，“宇瞳 转债”将在深交所摘牌。 转债托管券商直接划入“宇瞳转债”持有人的资金账户。 刊登赎回结果公告和可转债摘牌公告。   （四）咨询方式   咨询部门：公司董事会办公室   地址：广东省东莞市长安镇靖海东路 99 号   联系电话：0769-89266655   联系邮箱：tzb-1@ytot.com   四、实际控制人、控股股东、持股百分之五以上股东、董事、监事、高级管理人员 在赎回条件满足前的六个月内交易“宇瞳转债”的情况   经公司自查，在本次“宇瞳转债”赎回条件满足前 6 个月内，公司 5%以上股东、董 事长张品光累计减持“宇瞳转债”485,900 张，期初持有“宇瞳转债”485,900 张，期 末持有“宇瞳转债”0 张；董事、总经理金永红累计减持“宇瞳转债”120,702 张，期 初持有“宇瞳转债”120,702 张，期末持有“宇瞳转债”0 张；董事谷晶晶累计减持“宇 瞳转债”69,169 张，期初持有“宇瞳转债”69,169 张，期末持有“宇瞳转债”0 张；董 事、副总经理林炎明累计减持“宇瞳转债”30,980 张，期初持有“宇瞳转债”30,980 张，期末持有“宇瞳转债”0 张；董事会秘书、副总经理陈天富累计减持“宇瞳转债” 秋生累计减持“宇瞳转债”1,365 张，期初持有“宇瞳转债”1,365 张，期末持有“宇 瞳转债”0 张。   除以上情形，公司持股百分之五以上股东、董事、监事、高级管理人员不存在交易 “宇瞳转债”的情形。   五、其他需说明的事项 股申报。具体转股操作建议债券持有人在申报前咨询开户证券公司。 位为 1 股；同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量。可转债持有人申请转 换成的股份须是 1 股的整数倍，转股时不足转换为 1 股的可转债余额，公司将按照深交 所等部门的有关规定，在可转债持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分可 转债票面余额及其所对应的当期应付利息。 次一交易日上市流通，并享有与原股份同等的权益。   六、备查文件   特此公告。                         东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会

1)陕西能源 (长城基金管理有限公司参与公司业绩说明会)

个股亮点：公司高参数、大容量的超超临界发电机组占装机容量的比例为77.28%。；公司设立陕西陕能新动力， 布局重卡充换电和充电桩业务，清水川能源重卡换电项目投入运营。；公司设立陕西陕能新动力，布局重卡充换电和充电桩业务,

2)海天瑞声 (长城基金参与公司电话会议)

个股亮点：公司主营业务为AI训练大数据的定制及相关应用服务。；公司与中科院自动化所、智谱AI 、信通院泰尔实验室、澜舟科技、循环智能等5家科研机构及企业签署《高质量中文大模型训练数据集共建项目》，助力通用人工智能产业发展；百度一直以来是公司的重要客户之一，公司为其提供智能语音、计算机视觉以及自然语言等各类数据产品或服务。但公司相关数据是否用于其无人出租车业务，还请以百度发布的相关信息为准

3)欧科亿 (长城基金参与公司特定对象调研)

个股亮点：公司是国内锯齿刀片产量最大的企业;公司主要产品之一的数控刀片是工业母机的关键部件

4)福斯达 (景顺长城基金参与公司特定对象调研)

个股亮点：公司有氢气提纯及液化设备；公司液化天然气装置业务保持了良好的发展态势；公司的产品已销往沙特、巴基斯坦、哈萨克斯坦、土库曼斯坦、印度、缅甸、越南等“一带一路”国家

长城基金成立于2001年，截至目前，资产管理规模(全部公募基金)3393.55亿元，排名27/207；资产管理规模(非货币公募基金)1405.65亿元，排名34/207；管理公募基金数223只，排名27/207；旗下公募基金经理35人，排名33/207。旗下最近一年表现最佳的公募基金产品为长城全球新能源车股票发起式(QDII)A，最新单位净值为1.49，近一年增长33.15%。旗下最新募集公募基金产品为长城中证红利低波100指数A，类型为指数型-股票，集中认购期2024年11月11日至2024年11月22日。

1)松霖科技 (鹏扬基金参与公司特定对象调研&现场参观)

个股亮点：松霖转债(113651)于2022-08-17上市；公司位于福建省厦门市海沧区阳光西路298号，主营花洒、淋浴系统、龙头、软管、升降杆及零配件等卫浴配件产品的研发、生产和销售；公司打造智能卫浴空间、智能厨房空间等智能家居体系

2)九华旅游 (鹏扬基金参与公司特定对象调研)

个股亮点：公司旗下九华山旅游在线电子商务公司，自主运营在线旅游平台一佑途网及电商旗舰店。

鹏扬基金成立于2016年融券的杠杆，截至目前，资产管理规模(全部公募基金)1166.53亿元，排名54/207；资产管理规模(非货币公募基金)1032.85亿元，排名48/207；管理公募基金数172只，排名36/207；旗下公募基金经理26人，排名50/207。旗下最近一年表现最佳的公募基金产品为鹏扬北证50成份指数A，最新单位净值为1.38，近一年增长57.63%。

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